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河北省扶持企業走出去產業引導股權投資基金管理辦法
發布時間:2019-06-26 09:56:29 瀏覽次數: 16

    第一章  

  第一條 為認真貫徹落實省委、省政府關于促進產業加快發展的戰略部署,充分發揮財政資金的引導放大作用和市場在資源配置中的決定性作用,支持我省企業走出去開拓國際市場,加快我省經濟結構調整和產業轉型升級步伐,根據《河北省省級產業引導股權投資基金實施方案》和省政府關于統籌集中運作產業引導基金的要求,特設立河北省扶持企業走出去產業引導股權投資基金,并制定本辦法。

  第二條  本辦法所稱河北省扶持企業走出去產業引導股權投資基金(以下簡稱“走出去基金”)是指由省政府出資設立并按市場化方式募集運作的政策性基金。

  第三條 走出去基金資金主要來源于省級財政預算安排用于支持企業走出去開拓國際市場的專項資金,以及走出去基金參與股權投資運營中產生的收益等。

  第四條  走出去基金實行投資決策和管理相分離的管理體制,按照“政府引導、市場運作、政策導向、放大效應、防控風險、滾動發展”的原則進行運作管理。投資方向為我省企業走出去項目庫中的項目。

  第二章  管理機構及職責

  第五條 省商務廳代表省政府履行走出去基金出資人職責,成立走出去基金管理理事會(以下簡稱“理事會”),由省商務廳廳長任理事長,主管對外投資的副廳長任副理事長,有關處室負責同志為成員。根據需要,可以聘請適量的投資、法律、財務等相關領域專家及相關部門代表為成員。

  第六條 理事會負責決定走出去基金發展目標和投資方向,協調解決走出去基金管理中的重大事項。理事會下設走出去基金管理辦公室,設在省商務廳對外投資和經濟合作處,負責走出去基金管理和協調的日常事務性工作,由對外投資和經濟合作處處長擔任理事會秘書長。理事會主要負責:

  (一)組織制定走出去基金設立方案;

  (二)審定受托管理機構與基金管理機構合作設立子基金方案。

  (三)對走出去基金設立方案落實情況進行監督;

  (四)派觀察員參與投向走出去基金參股子基金的投資決策,對不符合國家和省產業政策的項目,可行使“一票否決權”,但不干預子基金日常運作;

  (五)負責走出去基金的項目庫建設,為子基金提供項目信息和項目對接服務。

  第七條 理事會根據走出去基金業務需要,由理事長或副理事長受理事長委托召集,不定期召開理事會臨時會議,理事會會議應由三分之二以上理事會成員出席方可舉行,理事會決議須經出席會議的三分之二以上成員通過方能生效。

  第八條 河北省冀財產業引導股權投資基金有限公司作為受托管理部門(以下簡稱“受托管理機構”),具體負責:

  (一)參與制定走出去基金設立方案,并抓好組織實施;

  (二)通過公開征集或招標等方式選擇社會資本合作方和基金管理人,開展盡職調查、入股談判,確定子基金設立方案;

  (三)對以增資方式參股的子基金開展盡職調查、入股談判,簽訂子基金章程或合伙協議;

  (四)對走出去基金實行專戶管理、專賬核算。根據子基金章程或合伙協議約定,將走出去基金及時撥付子基金托管銀行賬戶;

  (五)代表走出去基金以出資額為限對參股子基金行使股東(或合伙人)權利,承擔股東(或合伙人)義務,向子基金派遣代表,對子基金進行監督管理;

  (六)定期向省級產業引導股權投資基金領導小組、理事會報告走出去基金和子基金投資運作情況,重大事項隨時報告。

  第九條  省商務廳與受托管理機構簽訂走出去基金委托管理協議,明確委托時限、權利和義務、費用支付、檢查考核等內容。

  第十條  省商務廳向受托管理機構支付管理費。管理費按年支付,原則上根據上年的管理業績,按截至上年年末走出去基金對子基金出資額的一定比例(最高不超過2%),采取超額累退方式核定。管理費從走出去基金的利息和參與子基金投資所獲收益分配中安排。

  第十一條 省商務廳每季度向省級產業引導股權投資基金領導小組報送《走出去基金工作進展及運營情況報告》,并于每個會計年度結束后4個月內報送經注冊會計師審計的《走出去基金年度會計報告》和《走出去基金年度運行情況報告》。

  第十二條 基金管理人負責按照不低于13的比例,募集社會資本,與受托管理機構合作設立子基金,采取市場化方式運作,依照有關法律、法規和規定管理子基金、獲得投資收益,承擔投資損失。

  第三章  投資運作

  第十三條 走出去基金在子基金中參股不控股,不獨資發起設立境外投資企業。

  第十四條  子基金的投資方向必須符合國家“走出去”戰略、國務院《關于促進服務外包企業加快發展的意見》要求和省委省政府確定的我省企業走出去重點產業和區域。

  (一)引導鋼鐵、煤炭、水泥、玻璃、光伏產業通過國際市場化解富余產能,為實現綠色崛起創造條件;

  (二)引導具有比較優勢的傳統產業依據資源進行全球戰略布點,實現轉型升級和跨國經營;

  (三)引導全省新興產業領軍企業通過與跨國公司的投資入股,兼并重組,股權交易,占據全球新興產業的高端環節;

  (四)引導投資類企業開發境外重要資源和建立戰略資源供給基地,為后續發展提供資源保證;

  (五)引導服務貿易企業通過新設、并購等方式到境外開展投資合作。

  第十五條 基金管理人應具備以下基本條件:

  (一)在中國大陸注冊,且注冊資本不低于2000萬元人民幣,有較強的資金募集能力,有固定的營業場所和與其業務相適應的軟硬件設施:

  (二)具有國家規定的基金管理資質,有健全的股權投資管理、財務管理和風險控制流程,規范的項目遴選機制和投資決策機制;

  (三)至少有3名具備3年以上股權投資或基金管理工作經驗的專職高級管理人員,管理團隊穩定,具有良好的職業操守和信譽;

  (四)具備良好的管理業績,至少主導過3個股權投資的成功案例:

  (五)機構及其工作人員無行政主管機關或司法機關處罰的不良記錄。

  第十六條 子基金的設立應滿足下列要求:

  (一)子基金在河北省注冊;

  (二)走出去基金與社會募資比例不低于13

  (三)子基金原則上100%投資于我省走出去項目,具體項目從走出去項目庫中選擇;

  (四)子基金對單個企業的投資原則上不超過投資企業總股本的30%,且不超過子基金總資產的20%

  (五)除基金管理人和走出去基金外,其他單個出資人出資額不低于1000萬元;

  (六)走出去基金與其他出資人的資金應當同步到位,共享收益,共擔風險;

  (七)子基金存續期原則上不超過5年。確需超過5年的,經省級產業引導股權投資基金管理領導小組批準可適當延長,但總存續期限不超過7年。

  第十七條  子基金按照市場化方式獨立運作,以股權投資等方式投資企業。依據章程或合伙協議約定進行投資、管理和退出。走出去基金一般通過到期清算、社會股東回購、股權轉讓等方式實施退出。

  第十八條  受托管理機構應與其他出資人在子基金章程或合伙協議中約定,有下列情況之一的,走出去基金可無需其他出資人同意,選擇退出:

  (一)未按章程或合伙協議約定投資的;

  (二)與基金管理人簽訂合作協議超過1年,子基金管理團隊未完成設立手續的;

  (三)子基金設立1年后,未開展投資業務的;

  (四)投資領域和階段不符合規定的;

  (五)基金管理機構發生實質性變化的。

  第四章 收益管理

  第十九條  走出去基金與其他社會資本實行“同股同權同回報”。

  第二十條 子基金的收益分配和費用承擔,應按照行業慣例標準合理確定。

  第二十一條 子基金存續期間取得的投資收入,首先歸還所有合伙人的本金和子基金應承擔的費用,如有余額,超額收益可協商適當比例分配給基金管理人。

  第二十二條  為體現政府資金的政策性要求,走出去基金可根據子基金投資領域、投資階段、風險程度等,在市場化運作的框架下,給予其他社會出資人適當讓利,提高社會資本投資積極性,并在子基金章程中約定。

  第二十三條 走出去基金的分紅、退出等資金(含本金及收益)應由受托管理機構撥入托管銀行專戶,并按規定將走出去基金收益上繳省級國庫并繼續成為走出去基金來源的一部分。

  第二十四條  受托管理機構應與其他出資人在子基金章程或合伙協議中約定,當子基金清算出現虧損時,首先由基金管理人以其對子基金的出資額承擔虧損,剩余部分由所有出資人按比例承擔,走出去基金以出資額為限對子基金債務承擔責任。

  第五章 監督管理

  第二十五條 省財政廳通過公開招標方式確定托管銀行,由省商務廳和受托管理機構與托管銀行簽訂資金托管協議,對走出去基金以及子基金的股權投資資金進行托管。托管銀行按照托管協議,負責資產保管、資金撥付和結算等日常工作,并對投資活動進行動態監管。

  第二十六條 托管銀行應具備以下條件:

  (一)成立時間在5年以上的全國性國有或股份制商業銀行等金融機構,在河北省有分支機構:

  (二)具有股權投資基金托管經驗,設有專門的托管部門和人員,具備安全保管和辦理托管業務的設施設備及信息技術系統;

  (三)有完善的托管業務流程制度和內部稽核監控及風險控制制度:

  (四)最近3年無重大過失及行政主管部門或司法機關處罰的不良記錄,沒有發生過重大事故。

  第二十七條  走出去基金實行專戶管理,專帳核算。開設的專戶報省財政廳備案。

  第二十八條  引導基金設立方案報經省級產業引導股權投資基金領導小組審定后,由省商務廳申請,省財政廳將資金撥付受托管理機構托管銀行專戶。

  第二十九條 子基金托管金融機構由受托管理機構和基金管理人協商確定,并由受托管理機構、基金管理人與其簽訂資金托管協議。

  第三十條  走出去基金托管銀行應當在每季度結束后30日內向省商務廳和受托管理機構報送季度走出去基金資金托管報告,并在每個會計年度結束后3個月內報送上一年度的資金托管報告。發現走出去基金資金出現異常流動現象時應隨時報告。

  第三十一條 子基金不得從事以下業務:

  (一)從事擔保、抵押、委托貸款、房地產等業務;

  (二)投資于股票、期貨、企業債券、信托產品、非保本理財產品、保險計劃及其他金融衍生品;

  (三)進行承擔無限連帶責任的對外投資;

  (四)向任何第三方提供資金拆借、贊助、捐贈等;

  (五)其他法律、法規禁止從事的業務。

  子基金可在章程或協議中對此作出更明確具體的約定。

  第三十二條 基金管理人每季度向受托管理機構提交《走出去基金子基金運行報告》和季度會計報表,并于每個會計年度結束后3個月內向受托管理機構提交經注冊會計師審計的《走出去基金子基金年度會計報告》和《走出去基金子基金年度運行情況報告》。

  第三十三條 受托管理機構要加強對子基金的監管,密切跟蹤其經營和財務狀況,防范財務風險,但不干預子基金的日常運作。受托管理機構應每季度向省級產業引導股權投資基金領導小組、理事會報送走出去基金及參股子基金的運行情況,并于每個會計年度結束后3個月內報送經注冊會計師審計的《走出去基金年度會計報告》和《走出去基金年度運行情況報告》。當子基金的使用出現違法違規或偏離政策導向等情況時,受托管理機構應及時向理事會省級產業引導股權投資基金領導小組報告,并按協議終止合作。

  第三十四條  理事會負責對受托管理機構履行出資人職責情況進行監督,視工作需要委托專業機構開展審計,定期對走出去基金的目標、政策效果及子基金投資運行情況進行績效評價。

  第三十五條  走出去基金接受財政、審計部門的監督檢查。對受托管理機構、基金管理人、個人以及政府部門在財政資金管理中出現的違法違紀行為,依照《財政違法行為處罰處分條例》等有關規定進行嚴肅處理,并追究相應的民事責任、行政責任。涉嫌犯罪的,移交司法部門依法追究刑事責任。

  第六章    

  第三十六條 本辦法由省商務廳負責解釋。

  第三十七條 本辦法自發布之日起施行,有效期7年。

 
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